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Caixabank被控收购案违规 国家法院介入调查

2018年10月06日 02:17 来源:欧华报


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西班牙国家报消息(编译 木木) 西班牙国家法院法官José de laMata上周三承认一项对Caixabank 的前总裁IsidroFainé、现任首席执行官Gonzalo Gortázar以及对Caixabank的控告,其中包括涉嫌在收购葡萄牙投资银行(BPI)过程中发生违规行为,该收购案已于2017年2月完成。这项控告由Caixabank的两名股东提起,他们控告该收购程序造成Caicabank“数亿欧元”的损失。此项控告与Caixabank及其投资控股公司Criteria之间的内部股份转让有关,据称,这已损害了Caixabank极少数股东的利益。

控告的重点是在收购BPI之前,Caixabank和它的控股股东 Criteria之间的股份交换操作。2015年12月,Caixabank向Criteria转让了东亚银行(BEA)资本的17.24%,BEA是香港最大的独立私人银行,自2009年以来一直是Caxiabank投资组合的一部分。作为交换,Criteria将转让自己9.9%的股权给Caixabank,并支付6.42亿美元现金。在获得欧洲中央银行和香港监管机构的授权后,此交换合同在2016年5月31日正式生效。

合同规定了交换的股票价值的固定价格,也就是当市场意识到收购东亚银行的可能性时,股票的价值不会增长。东亚银行40%的股份由李氏家族Fainé和日本住友商事所持有,他们于2016年1月19日向香港监管机构报告了此情况。但是,Caixabank没有通知西班牙国家证券市场委员会,直到5月31日交换合同生效。

在此期间,Caixabank持有的东亚银行的股票价值增加了3.203亿欧元。2016年8月15日,东亚银行股票报价达到的最高,Caixabank所持股票价值增加了3.344亿欧元。根据控告,以交换合同中约定的固定价格进行交换,而不考虑这些股票价值的上升,让Caixabank遭受了6.547亿欧元的损失。

法官认为,Criteria于2016年4月28日在Caixabank的股东大会上签署了董事会的协议,拒绝向少数股东提供所要求的信息,并否认任何修改东亚银行股份的估值,滥用内幕信息和控股股东的主导地位。

根据控告,交换操作的最终目的是Caixabank参与收购葡萄牙投资银行。Caixabank为BPI收购提供6.45亿美元资金,出售了交易中从Criteria获得的9.9%的库存股。该控告认为,出售库存股让Caixabank的损失为6.87亿美元,这是2015年12月交换合同的收入(20.09亿)与其在市场上为购买BPI融资所获得的收入(13.22亿)之间的差额。

根据控告,BPI的购买交易意味着Caixabank向安哥拉开发银行提供的4亿欧元贷款额外损失了1.02亿欧元,安哥拉开发银行由该国前总统的女儿Isabel Dos Santos控制,同时她还是BPI的第二大股东。控告认为,这项操作旨在获得Isabel Dos Santos的支持,以消除葡萄牙投资银行股东会的投票限制,并确保收购的成功。

控告方指控领导层和公司滥用市场,不忠诚管理和企业的犯罪。

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